Prima paginaNoutatiReglementari specifice emise de asf privind prevenirea si combaterea spalarii banilor si finantarii terorismului

Reglementari specifice emise de ASF privind prevenirea si combaterea spalarii banilor si finantarii terorismului

Pe data de 10 decembrie 2019, a fost publicat in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 991, Regulamentul nr. 13/2019 privind instituirea masurilor de prevenire si combatere a spalarii banilor si a finantarii terorismului prin intermediul sectoarelor financiare supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiara („Regulamentul ASF”).

Implementarea Regulamentului ASF de catre Autoritatea de Supraveghere Financiara („ASF”), se intemeiaza pe obligatia prevazuta in cadrul Legii nr. 129/2019 privind prevenirea si combaterea spalarii banilor si finantarii terorismului, precum si pentru modificarea si completarea unor acte normative („Legea AML”), aceasta fiind actul normativ principal care a transpus in legislatia cadru din Romania Directiva (UE) nr. 2015/849, emisa de Parlamentul European si de Consiliu, din data de 20 mai 2015, privind prevenirea utilizarii sistemului financiar in scopul spalarii banilor sau finantarii terorismului.

Totodata, implementarea Regulamentului ASF in cadrul legislatiei cadru din Romania se intemeiaza si pe reglementarile obligatorii emise de Autoritatea Bancara Europeana, Autoritatea Europeana pentru Valori Mobiliare si Piete si de catre Autoritatea Europeana de Asigurari si Pensii Ocupationale.

Printre cele mai relevante aspecte reglementate in temeiul Regulamentului ASF, mentionam urmatoarele:

  • Aspecte referitoare la numirea ofiterilor de conformitate, precum si a persoanelor desemnate cu prevenirea si combaterea spalarii banilor si finantarii terorismului;
  • Reglementari specifice privind activitatea de supraveghere si control intemeiate pe riscul prevazut de catre ASF in domeniul prevenirii si combaterii spalarii banilor si finantarii terorismului;
  • Orientari specifice privind factorii de risc de spalare a banilor/finantarea terorismului, precum si masurile de precautie privind clientela pentru diferite categorii de entiteti reglementate; sau
  • Prevederi privind constatarea faptelor ce reprezinta incalcari ale legislatiei incidente prevenirii si combaterii spalarii banilor/finantarii terorismului, respectiv aplicarea masurilor si sanctiunilor in conformitate cu prevederile legislatiei in vigoare.

Regulamentul ASF a fost publicat in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, Nr. 991, din data de 10 decembrie 2019 si, in prezent, este in vigoare.

© Copyright Stratulat-Albulescu.ro 2022. Toate drepturile rezervate.